ДОКАЗЫВАНИЕ ПО УГОЛОВНЫМ ДЕЛАМ О КОНТРАБАНДЕ

Контрабандная деятельность проводится скрытно с соблюдением соответст- вующих мер маскировки. В лице контрабандистов органы предварительного следст- вия и дознания, как правило, сталкиваются с хитрым и предусмотрительным против- ником, который принимает всевозможные, зачастую очень изощренные меры кон- спирации. Особое внимание уделяется контрабандистами применению различного рода приемов и способов сокрытия наиболее уязвимых мест в контрабандной дея- тельности, обеспечения безопасности подготовки, доставки, хранения товаров и осуществления преступных сделок, тем более, что наиболее опытные из них знакомы с методами работы органов дознания и предварительного следствия и пытаются про- тивопоставить им свои контрмеры. Однако преступная деятельность, в т.ч. и контра- бандная, как бы она ни была замаскирована, представляет собой определенную сово- купность многих процессов, явлений, предметов, которые соприкасаются со многими другими процессами, предметами, явлениями объективной действительности и, вступая с ними во взаимодействие, отражаются в виде следов, состояниях предметов, динамических процессов, а также в сознании людей. Таким образом, благодаря отра- жениям, как результатам взаимодействия преступной деятельности с явлениями объ- ективной действительности имеются объективно существующие возможности для обнаружения внешних признаков преступной деятельности, а значит и ее познания . В соответствии с пунктом 4 статьи 101 Уголовно-процессуального кодекса Украины – УПК Украины – таможенные органы являются органами дознания по де- лам о контрабанде. Доказывание в уголовном процессе представляет собой осуществляемую в предусмотренном законом порядке органом дознания деятельность, при участии иных субъектов процессуальных правоотношений, по собиранию, исследованию, проверке и оценке фактических данных (доказательств), использованию их в уста- новлении истины по делу, обосновании выводов и принимаемых решений . Доказывание – обязанность лица, производящего дознание (дознавателя). Доз- наватель обязан принять все предусмотренные законом меры для всестороннего, полного и объективного исследования обстоятельств дела (часть 1 статьи 22 УПК Украины). Объективная истина – соответствие выводов расследования объективной дей- ствительности, фактическим обстоятельствам расследуемого события. Всесторонность исследования обстоятельств дела означает, что дознаватель обязан выдвинуть все возможные версии, которые вытекают из обстоятельств дела, о характере преступления и о лицах его совершивших, исследовать все стороны рас- следуемого события. Полнота исследования обстоятельств дела означает установление всех обстоя- тельств, входящих в предмет доказывания по делу. Объективность исследования означает беспристрастность лиц, осуществляю- щих расследование дела, установление и проверку обстоятельств как уличающих ли- цо в совершении преступления, так и оправдывающих, как отягчающих так и смяг- чающих вину подозреваемого . Предмет доказывания – круг обстоятельств, которые подлежит установить по уголовному делу в целях его правильного разрешения. Доказать – значит подтвердить истинность чего-либо фактами, неопровержи- мыми доводами . В соответствии со статьей 64 УПК Украины при производстве предваритель- ного расследования по уголовному делу подлежат доказыванию: 1) событие преступления (время, место, способ и другие обстоятельства совершения преступления); 2) виновность подозреваемого в совершении преступления и мотивы пре- ступления; 3) обстоятельства, влияющие на степень и характер ответственности по- дозреваемого, а также иные обстоятельства, характеризующие личность подозре- ваемого; 4) характер и размер ущерба, причиненного преступлением. Статья 23 УПК Украины предписывает органам дознания выявлять причины и условия, способствующие совершению преступления. При расследовании дел о контрабанде подлежат установлению следующие об- стоятельства: 1. Имело ли место незаконное перемещение через таможенную границу Украины (либо приготовление к этому или покушение на это) товаров, валюты, ценностей, иных предметов, а равно сильнодействующих, ядовитых, взрывчатых, радиоактивных, психотропных веществ, наркотических средств, оружия и бое- припасов (факт контрабанды). Необходимо доказывать как сам факт перемеще- ния, так и его незаконность. 2. Обстановка совершения контрабанды. По каждому эпизоду контрабанд- ной деятельности необходимо с возможной точностью устанавливать: когда (год, месяц, число, время) и в каких пунктах контрабанда перемещалась через границу (в Украине или из Украины). Такими пунктами могут быть пограничные железно- дорожные станции, автопереходы, морские, речные и авиационные порты между- народного сообщения, а также места нелегального перехода таможенной границы. При установлении фактов сбыта или приобретения предметов контрабанды сле- дует выявлять время и место совершения сделок. Обязательному установлению подлежат время, место, обстановка осуществления подготовительных действий, в частности, изготовления и оформления поддельных и подложных документов или документов, полученных незаконным путем, переоборудования транспортных средств, изготовления тайников, место и время погрузки или выгрузки товаров и прочее. Под "обстановкой совершения преступления" понимается система различного рода взаимодействующих между собой до и в момент преступления объектов, явле- ний и процессов, характеризующих место, время, вещественные природно- климатические и иные условия окружающей среды, поведенческо-психологические связи участников преступления, и другие факторы объективной реальности, опреде- ляющие возможности, условия и иные обстоятельства совершения преступления . 3. Предметы контрабанды. Это товары, валюта, ценности и иные предме- ты, взрывчатые, сильнодействующие, ядовитые, радиоактивные, психотропные вещества, наркотические средства и прекурсоры, оружие и боеприпасы. Здесь следует учитывать, что характер предметов контрабанды, вывозимых из Украины, так же как и ввозимых в Украину, различен. В процессе расследования не- обходимо установить стоимость, количество предметов контрабанды, общую сумму и иные данные, характеризующие их ценность и масштабы контрабандной деятель- ности. 4. Способы совершения и подготовки контрабанды. "Способ совершения преступления – это детерминированная условиями внешней среды и психофизи- ческими свойствами личности система взаимосвязанных действий (деятельность) по подготовке, совершению и сокрытию преступления, связанных с использова- нием орудий и средств, условий, места и времени, соответствующих цели совер- шаемых действий . При совершении контрабанды с сокрытием перемещаемых объектов от та- моженного контроля необходимо установить, какой именно способ сокрытия ис- пользовался контрабандистом. Из содержания статьи 115 ТК Украины: а) использование тайников и других способов, затрудняющих обнаружение предметов; б) придание одним предметам вида других; в) предоставление таможенному контролю поддельных документов; г) предоставление таможенному контролю документов, полученных незакон- ным путем; д) предоставление таможенному контролю документов, содержащих ложные сведения; е) предоставление таможенному контролю документов, являющихся основа- нием для перемещения не предъявленных предметов, а других. Во всех случаях необходимо установить, в чем именно конкретно заключался использованный способ, какие именно сведения в этих документах не соответствуют действительности, какие подделки документов произведены либо какие в них име- ются подлоги, что из себя представляет тайник (специально оборудованное или при- способленное хранилище), какие приемы использовались для сокрытия тайника. Обязательному установлению подлежат способы подготовки к совершению контрабанды; как, с помощью каких приемов и средств и кем подготавливался тай- ник, какими приемами и средствами, когда и кем подделывались документы, какие незаконные пути использовались для получения документов, где эти документы по- лучены. В случае перемещения предметов контрабанды помимо таможенного кон- троля, т.е. вне места расположения таможен, требуется установить, какие транспорт- ные средства использовал для этого преступник, откуда получил информацию о мес- те, в котором намеревался пересечь границу, осуществлял ли для этого какие-либо подготовительные действия, какими документами или объяснениями оправдывал пе- ресечение границы в этом месте. Для приобретения дефицитных и, особенно, изъятых из гражданского оборота товаров, предназначенных для контрабанды, преступники сами или через других лиц часто прибегают к взяточничеству, нарушению правил о валютных операциях, хи- щению, нарушению правил сдачи государству драгоценных металлов и камней, должностному подлогу, подделке документов и иным противоправным действиям. Выявление путей и способов приобретения предметов контрабанды способствует ус- тановлению сообщников обвиняемого, обнаружению и изъятию вещественных дока- зательств, вскрытию ранее неизвестных фактов контрабандной деятельности и дру- гих преступлений. Сбываются контрабандные товары обычно либо самим контрабандистом, либо через лиц, с которыми контрабандисты вступили в преступный сговор и которые реализуют предметы контрабанды. Но, иногда, в этих случаях лица, реализующие предметы контрабанды могут быть не посвящены в контрабандное происхождение этих предметов. 5. Кто совершил контрабанду. Для правильного разрешения уголовного дела, применения мер пресечения, недостаточно установить только признаки, принадле- жащие лицу, как субъекту преступления (достижение определенного возраста, суди- мость, вменяемость и другие). Для этого необходимо собрать сведения, характери- зующие подозреваемого как личность (семейное положение, черты характера, отно- шение к труду, состояние здоровья, поведение, специальные знания и другие). В тех случаях, когда преступление совершается организованной преступной группой, она становится самостоятельным объектом криминалистического изучения и соответственно одним из элементов криминалистической характеристики данного преступления. При этом изучаются особенности этой группы с точки зрения степени ее организованности, структуры, разветвленности, ролевых функций ее участников и другое. Уяснение этих особенностей преступной группы дает возможность лучше сориентироваться в направлениях поиска фактических данных, необходимых для раскрытия всех звеньев преступной деятельности членов группы и всех основных эпизодов их деятельности. Необходимо получить максимально детальную социально- демографическую характеристику контрабандистов, проходящих по делу, сведения об их прошлой преступной деятельности членов группы и всех основных эпизодов их деятельности. Необходимо получить максимально детальную социально- демографическую характеристику контрабандистов, проходящих по делу, сведения об их прошлой преступной деятельности, а также данные, которые могут свидетель- ствовать об участии этих лиц в других преступлениях. Следует учитывать, что в некоторых случаях водители транспортных средств, которые перевозят груз через границу, могут использоваться контрабандистами "в темную", не знают, что они осуществляют контрабанду товаров по подложным или поддельным документам. 6. Умысел, цель и мотив совершения контрабанды. Для контрабанды харак- терно наличие лишь прямого умысла. Цель контрабанды, как правило, - стремление к наживе, личному обогащению. Мотив – корысть. Необходимо с особым вниманием изучить преступную целенаправленность действий контрабандистов, так как не ис- ключена возможность тайного провоза предметов контрабанды (например, взрывча- тые вещества, оружие, боеприпасы) для совершения других государственных и иных преступлений. Следует подробно выяснить характер связи контрабандистов с ино- странцами, обстоятельства, способы перемещения через границу и приобретения та- ких предметов контрабанды. 7. Характер и размер ущерба, причиненного контрабандой. Прямой экономи- ческий ущерб, причиняемый контрабандой в результате незаконного вывоза из стра- ны ценностей и товаров. Контрабанда валюты ведет к нарушению планомерного де- нежного обращения на внутреннем рынке. Государство несет также определенный материальный ущерб в связи с тем, что тайный провоз товаров через границу исклю- чает возможность взимания таможенных пошлин, акцизных сборов и налогов. 8. Обстоятельства смягчающие, отягчающие, исключающие ответствен- ность. В соответствии со ст. 40 УК Украины в число обстоятельств, смягчающих от- ветственность лица, можно включить: предотвращение виновным вредных последст- вий совершенного преступления или добровольное возмещение причиненного ущер- ба; совершение преступления под влиянием угрозы или принуждения либо в силу материальной и иной зависимости; совершение преступления несовершеннолетним; совершение преступления женщиной в состоянии беременности; чистосердечное раскаянье или явка с повинной, а также способствование раскрытию преступления и другие обстоятельства. В соответствии со статьей 41 УК Украины в число обстоятельств, отягчающих ответственность лица можно отнести: совершение преступления лицом, ранее со- вершившим какое-либо преступление; причинение преступлением тяжких последст- вий; совершение преступления организованной группой; подстрекательство несо- вершеннолетних к совершению преступления или привлечение несовершеннолетних к участию в преступлении; совершение преступления с использованием условий об- щественного бедствия; совершение преступления общеопасным способом. В соответствии со статьей 6 УПК Украины в число обстоятельств, исключаю- щих ответственность лица можно отнести: отсутствие события преступления; отсут- ствие в деянии состава преступления; истечение сроков давности; вследствие акта амнистии, если он устраняет применение наказания за совершение деяния, а также ввиду помилования отдельных лиц; в отношении лица не достигшего одиннадцати- летнего возраста; в отношении умершего и другие обстоятельства. При доказывании обстоятельств, которые влияют на степень и характер ответ- ственности обвиняемого необходимо установить все обстоятельства, которые смяг- чают, отягчают, исключают его уголовную ответственность. 9. Причины и условия, способствовавшие совершению преступления. Это не- благоприятные условия формирования личности подозреваемого, которые привели к формированию у него преступных взглядов, привычек, навыков, установок; обстоя- тельства его жизни, предшествовавшие совершению преступления, под влиянием ко- торых у него возникла решимость совершить преступление; конкретные недостатки в деятельности организаций, предприятий, учреждений, должностных лиц, других граждан, которые (недостатки) облегчили совершение преступления и причинение ущерба. К ним можно отнести: несовершенство законодательства, регулирующего внешнеэкономическую деятельность и хозяйственный оборот внутри страны; ошиб- ки в налоговой политике; несформировавшаяся система охраны границы между пунктами таможенного контроля; коррупция в органах государственной власти и управления; неисполнение и ненадлежащее исполнение нарядами пограничных войск и таможенными работниками своих служебных обязанностей и другие . Криминалистическая характеристика преступления является исходным струк- турным компонентом любой методики расследования отдельного вида преступления, в т.ч. и контрабанды. "Криминалистическая характеристика - это система сведений о криминалисти- чески значимых признаках преступлений данного вида, отражающая закономерные связи между ними и служащая построению и проверке следственных версий для ре- шения основных задач расследования" . Элементами криминалистической характеристики являются: способ соверше- ния преступления, обстановка совершения преступления; предмет преступного пося- гательства, личность преступника . В соответствии с частью 1 статьи 65 УПК Украины доказательствами по уго- ловному делу являются любые фактические данные, на основе которых в определен- ном законом порядке орган дознания устанавливает наличие или отсутствие общест- венно-опасного деяния; виновность лица, совершившего это деяние, и иные обстоя- тельства, имеющие значение для правильного разрешения дела. Под "фактическими данными" следует понимать не сами факты, а сведения о них. Факты - события, явления действительности, которые нельзя "присоединить к делу". Поэтому при доказывании орган дознания оперирует сведениями про эти со- бытия и явления, зафиксированными в показаниях допрашиваемых лиц, документах и других источниках доказательств . Доказательствами в уголовном процессе являются преимущественно фактиче- ские данные, которые собраны самими органами предварительного расследования в результате их процессуальной деятельности. Но как доказательства могут быть ис- пользованы фактические данные, полученные оперативными подразделениями при осуществлении оперативно-розыскной деятельности (пункт 2 статьи 10 Закона Ук- раины от 18.02.92г. "Об оперативно-розыскной деятельности", часть 3 статьи 15 За- кона Украины "Об организационно-правовых основах борьбы с организованной пре- ступностью" от 30.06.93 г.) Часть 2 статьи 65 УПК Украины дает исчерпывающий перечень процессуаль- ных источников доказательств: показания свидетеля, показания подозреваемого, за- ключения эксперта, вещественные доказательства, протоколы следственных действий и иные документы. Содержание доказательств - фактические данные, полученные из надлежащих источников, а их материальной основой служит уже не сам источник, а соответст- вующий процессуальный носитель. Процессуальными носителями фактических дан- ных являются объекты, которые могут служить средством фиксации, сохранения и переноса доказательственной информации в пространстве и во времени, а заодно и служить источником информации по делу для участников уголовного процесса на любых стадиях процесса . Сбор доказательств и их процессуальных источников - урегулированная зако- ном деятельность органов предварительного расследования по выявлению и фикса- ции в процессуальных документах и приложениях к ним следов преступления или другого события как доказательственной информации. Процессуальное закрепление (фиксация) доказательств является составной частью их сбора, поскольку готовых доказательств нет, а есть лишь материальные (что сохранились на материальных объектах) или идеальные (что остались в сознании людей) следы события как воз- можная доказательственная информация. Чтобы они стали доказательствами в деле, нужно не только совершить предусмотренные законом процессуальные действия, а и закрепить их течение и результаты в соответствующей процессуальной форме. По- этому сбор доказательств было бы точнее назвать формированием доказательств и их процессуальных источников, которое включает в себя производство и процессуаль- ное оформление следственных действий и других процессуальных действий органов предварительного расследования по выявлению, истребованию, получению и фикса- ции доказательственной информации . Закон содержит исчерпывающий перечень способов фиксации доказательств и их источников. Это составление протоколов следственных действий (статья 84 УПК Украины), вынесение постановлений о присоединении к делу предметов и докумен- тов, применение фото- и киносъемок, звуко- и видеозаписи, изготовление планов, схем слепков и отпечатков следов (статьи 85, 851, 852 УПК Украины). Принцип свободной оценки доказательств (по внутреннему убеждению) не оз- начает произвола должностных лиц органов предварительного расследования. Оцен- ка доказательств является контролированной. Закон предусматривает, что их внут- реннее убеждение основывается на всестороннем, полном, объективном расследова- нии всех обстоятельств дела в их совокупности и что они обязаны руководствоваться законом (часть 1 статьи 67 УПК Украины); все решения, которые принимаются в де- ле должны быть мотивированными и обосновываться на анализе доказательств, что есть в деле, а не на впечатлениях, размышлениях, допущениях этих органов и лиц. Необходимым предусловием оценки доказательств и их источников является проверка последних. Основные способы проверки - анализ каждого из них отдельно, сопоставление с другими доказательствами и их источниками, производство новых им повторных следственных действий, применение соответствующих тактических приемов производства следственных действий. Оценка доказательств и их источников сопровождает их сбор и проверку. Объ- ектом оценки являются как доказательства, так и процессуальные источники, что их содержат. К содержанию оценки доказательств как фактических данных (сведений о фактах, обстоятельствах) входит установление их достоверности, относимости, до- пустимости и достаточности. Достоверность доказательств означает, что они правильно, адекватно отобра- жают материальные и нематериальные (идеальные) следы. Относимость доказательств определяется их пригодностью к установлению наличия или отсутствия обстоятельств, что входят в предмет доказывания в деле, конкретизированного уголовно-процессуальным законом, а также других обстоя- тельств, которые имеют в данном деле характер вспомогательных или сопутствую- щих в отношении предмета доказывания. Допустимость доказательств определяется законностью источника, условий и способов их получения. Доказательства считаются достаточными тогда, когда в своей совокупности дают возможность установить все предусмотренные законом об- стоятельства дела на том уровне знания о них, который необходим для принятия правильного обоснованного решения при производстве в деле. Содержанием оценки процессуальных источников доказательств является оп- ределение допустимости их использования в деле и полноты сведений, что в них со- держится. Оценка источника доказательств с точки зрения полноты сведений, что в нем содержатся осуществляется путем сопоставления их с содержанием аналогичного источника (например, показания подозреваемого в результате разных следственных действий, допросов, обыска) или других источников (например, показания подозре- ваемого и свидетеля). При оценке источника доказательств с точки зрения его допустимости необхо- димо убедиться, предусмотрен ли он уголовно-процессуальным законом, не было ли нарушений при его получении, отразились ли или могли отразиться такие нарушения (если они допущены) на достоверности и полноте сведений, которые содержит дан- ный источник. Оценка доказательств и их источников является только умственно-логической деятельностью и поэтому в УПК Украины сформулированы лишь общие правила та- кой оценки, которые имеют методологический характер. Они являются обязательны- ми для государственных органов и должностных лиц, которые ведут процесс на всех этапах производства по делу . Показания свидетелей, подозреваемых, заключения экспертов, которые содер- жат фактические данные, имеющие отношение к уголовному делу выступают как средства доказывания. Эти показания получают при выполнении следственных дей- ствий. Такими средствами являются также вещественные доказательства - получен- ные в установленном законодательством порядке, предметы, которые были орудиями преступления или объектом преступных действий, деньги, ценности и другие вещи, нажитые преступным путем и все иные предметы, которые могут быть средствами для раскрытия преступлений или для опровержения возникающих подозрений (ста- тья 78 УПК Украины). Вещественные доказательства должны быть внимательно осмотрены, по воз- можности сфотографированы, подробно описаны в протоколе следственного дейст- вия и приобщены к делу постановлением дознавателя. Вещественные доказательства, как правило, хранятся при деле. При передаче дела от органа дознания органу пред- варительного следствия вещественные доказательства передаются вместе с делом (статья 79 УПК Украины). К уголовно- процессуальным средствам доказывания относятся и так называе- мые письменные доказательства: протоколы следственных действий и другие доку- менты, полученные дознавателем в деле, если в них подтверждаются факты и об- стоятельства, имеющие значение для разрешения дела. В тех случаях, когда доку- менты имеют признаки, указанные в статье 78 УПК Украины, они являются вещест- венными доказательствами и относительно них дознавателем выносится соответст- вующее решение (статьи 82, 83 УПК Украины).